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《合肥市政府投資引導基金管理辦法》

發(fā)布時間:2016.06.08 作者: 來源: 訪問人數(shù):1910

第一章 總 則

 

第一條 為充分發(fā)揮財政資金引導、放大等杠桿作用,提高財政資金使用效益,推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定,結(jié)合我市實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府投資引導基金(以下簡稱引導基金),是由合肥市政府安排設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性資金,體現(xiàn)政府引導扶持職能,主要用于引導社會資本投向我市主導產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),促進優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)和人才向合肥集聚。

第三條 根據(jù)支持方向的不同,引導基金分為創(chuàng)業(yè)投資引導基金、產(chǎn)業(yè)投資引導基金。創(chuàng)業(yè)投資引導基金主要用于引導社會資本向初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)投資,特別鼓勵投資處于種子期、起步期的初創(chuàng)期企業(yè)。產(chǎn)業(yè)投資引導基金主要用于引導社會資本投向符合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級方向的行業(yè)和企業(yè)。

第四條 市政府指定市屬國有企業(yè)作為引導基金受托管理機構(gòu)(以下簡稱管理機構(gòu)),并設(shè)立合肥市引導基金管理委員會(以下簡稱管委會),作為引導基金的最高決策和監(jiān)督機構(gòu)。管委會下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在市金融辦。

第二章 設(shè)立和管理

 

第五條 引導基金的資金主要來源于市財政預算安排和自身投資收益,還可適當引入其他出資主體。引導基金納入公共財政考核評價體系。

第六條 市財政安排的引導基金在約定期滿后應及時繳回財政。

第七條 管委會負責制定引導基金的管理規(guī)范,在此規(guī)范下授權(quán)引導基金管理機構(gòu)按市場化原則自主管理。管委會定期對引導基金管理情況進行督導。

第八條 管理機構(gòu)負責日常投資運作,其主要職責如下:

(一)對階段參股申請方進行盡職調(diào)查并實施投資;

(二)對直接投資項目實施投資和日常管理;

(三)根據(jù)經(jīng)管委會批準的增信類產(chǎn)品方案,負責項目實施和管理;

(四)實施經(jīng)市政府批準的其他方式投資項目;

(五)對項目進行盡職調(diào)查并實施投資;

(六)對投資形成的相關(guān)資產(chǎn)進行后續(xù)管理;

(七)監(jiān)督管理和適時檢查引導基金支持項目的實施情況,定期向管委會報告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項,并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

 

第三章 運作模式

 

第九條 引導基金主要采取階段參股模式運作,經(jīng)管委會批準,引導基金可采取跟進投資、直接投資、設(shè)立增信類產(chǎn)品和經(jīng)市政府同意的其他投資方式運作。

第十條 階段參股

階段參股是指引導基金以參股方式引導設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的運作方式。

(一)創(chuàng)業(yè)投資引導基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)(以下簡稱參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu))主要向創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)投資,引導基金不以盈利為目的,并在約定的期限內(nèi)退出。

1.申請創(chuàng)業(yè)投資引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)必須符合以下條件:

(1)在工商行政管理部門登記;

(2)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員;

(3)有至少3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例;

(4)管理和運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

(5)按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

2.參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)資金規(guī)模最低為1億元,引導基金參股比例最高不超過25%。引導基金與支持對象的資金同比例到位,且不能成為第一大股東。

3.參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)及其管理機構(gòu)須注冊在合肥市。

4.參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進行創(chuàng)業(yè)投資時應當遵循下列原則:

(1)投資于在合肥登記注冊的中小企業(yè)的金額不得低于全部投資額的50%,其中,初創(chuàng)期企業(yè)的投資比例不得低于30%;

(2)投資對象僅限于未上市企業(yè),但所投資的未上市企業(yè)上市后,參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;

(3)原則上不得控股被投資企業(yè);

(4)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。

5.參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應當明確下列事項:

(1)在有受讓方的情況下,引導基金可以隨時退出;

(2)參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的主發(fā)起人不先于引導基金退出;

6.自引導基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓價格為引導基金原始投資額;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格為引導基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和。參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)生清算,按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,按合同約定,剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。

7.引導基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)時,不得作為普通合伙人承擔無限責任,不得干預參股創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的日常運作,若存在違法、違規(guī)和偏離政策導向情況,可按照合同約定行使一票否決權(quán)。

(二)產(chǎn)業(yè)投資引導基金參股的投資機構(gòu)(以下簡稱參股投資機構(gòu))主要投向符合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級方向的行業(yè)和企業(yè),引導基金與其他投資人同股同權(quán)。

1.申請產(chǎn)業(yè)投資引導基金階段參股的投資機構(gòu)或投資管理機構(gòu)必須符合以下條件:

(1)在工商行政管理部門登記;

(2)有明確的投資領(lǐng)域;

(3)有至少3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員;

(4)有至少3個成功投資案例;

(5)管理和運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

(6)按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

2.參股投資機構(gòu)及其管理機構(gòu)須注冊在合肥市。

3.參股投資基金投資于合肥區(qū)域的資金規(guī)模原則上不低于引導基金規(guī)模的2倍。

4.參股投資機構(gòu)可通過股權(quán)、債權(quán)等多種方式進行投資。

5.引導基金投資形成的股權(quán)退出價格按照市場化原則確定。

第十一條 跟進投資

跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè),引導基金與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)共同投資。

1.跟進投資項目須在合肥市辦理工商登記和稅務登記,且原則上應投資于初創(chuàng)期企業(yè)。

2.引導基金跟進投資的投資價格與被跟進創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)(下稱共同投資的創(chuàng)投機構(gòu))的投資價格相同,投資規(guī)模不超過被跟進創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資規(guī)模的30%。

3.引導基金對單個企業(yè)原則上只進行一次跟進投資。

4.引導基金跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)投機構(gòu)管理。引導基金管理機構(gòu)應當與共同投資的創(chuàng)投機構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、義務、股權(quán)退出的條件等。

5.引導基金采用跟進投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)投機構(gòu)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

6.被跟進創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購買引導基金跟進投資形成的股權(quán),轉(zhuǎn)讓價格可以按不低于引導基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和確定。同等條件下被跟進創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)有優(yōu)先受讓權(quán)。

被跟進創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購買引導基金跟進投資形成的股權(quán),按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則,以公開方式進行轉(zhuǎn)讓。

7.管理機構(gòu)須事先約定引導基金的優(yōu)先清償權(quán),創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時,按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。

第十二條 直接投資

直接投資是指引導基金對符合我市產(chǎn)業(yè)政策的重大項目,可以直接對項目進行投資,包括投資優(yōu)先股,投資方案須經(jīng)管委會批準。

1.所投資的企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務登記。

2.符合我市產(chǎn)業(yè)導向或者是我市招商引資政策導則中所規(guī)定的新引進外來投資工業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和農(nóng)業(yè)等大項目。

3.直接投資形成的股權(quán)退出價格原則上按照市場化原則確定,或者按照協(xié)議退出。

4.直接投資企業(yè)必須按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

第十三條 增信類產(chǎn)品

增信類產(chǎn)品是指利用增信、再擔保、風險補償?shù)冉鹑诟軛U,以降低中小微企業(yè)融資門檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品??刹扇≡鲂欧糯?、再擔保、風險補償?shù)榷喾N方式運作,方案每年一定。

1.由各市屬平臺公司、金融機構(gòu)或者縣(市)區(qū)、開發(fā)區(qū)提出增信類產(chǎn)品方案報基金辦初審后,經(jīng)管委會批準后實施。

2.所扶持的企業(yè)標準按照工業(yè)和信息化部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)標準確定。

3.所扶持的中小微企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務登記。

第十四條 其他投資方式

其他投資方式是指經(jīng)過管委會批準,為我市經(jīng)濟發(fā)展服務的其他扶持方式,包括參與國家、省級基金配套等。根據(jù)國家、省相關(guān)文件要求及市政府作出的規(guī)定確定,并按照相關(guān)規(guī)范程序操作。

 

第四章 風險控制和監(jiān)督

 

第十五條 引導基金委托商業(yè)銀行進行托管,托管銀行具體負責引導基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控,并定期向管委會報告資金運作情況。

第十六條 引導基金不得用于股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出,引導基金的閑置資金只能用于存放銀行和購買國債,經(jīng)管委會批準后可參與認購支持我市中小企業(yè)融資的金融產(chǎn)品。

第十七條 建立健全引導基金內(nèi)部控制和風險防范機制,保障引導基金運行安全。

第十八條 管理機構(gòu)對參股(創(chuàng)業(yè))投資機構(gòu)未按本辦法要求開展投資業(yè)務的,有權(quán)要求參股(創(chuàng)業(yè))投資機構(gòu)進行調(diào)整;協(xié)調(diào)無效的,報請管委會同意后,將引導基金從參股(創(chuàng)業(yè))投資機構(gòu)中退出,按對方違約處理,并追究有關(guān)法律責任。

第十九條 引導基金及其下設(shè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金、產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理機構(gòu)應按月向管委會報送引導基金投資運作、資金使用等情況,并抄送相關(guān)部門;及時報告運作過程中的重大事件,并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

第二十條 管委會負責對管理機構(gòu)履行職責情況和引導基金投資形成的資產(chǎn)進行日常監(jiān)督,并委托社會中介機構(gòu)對引導基金運作情況進行審計。必要時由審計部門對引導基金進行審計。

 

第五章 績效評價

 

第二十一條 市財政局根據(jù)引導基金績效考評辦法(辦法另行制定),以引導基金總體保值增值和符合合肥市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向為原則,對基金引導效果、社會效益、風險控制及內(nèi)部管理、引導基金退出及可持續(xù)性,進行總體績效考評。績效評價結(jié)果作為市財政安排政府投資引導基金規(guī)模、確定各類型投資方式所占比例的重要依據(jù),并據(jù)此計提管理機構(gòu)管理費和獎勵。

 

第六章 附 則

 

第二十二條 本辦法所稱的初創(chuàng)期企業(yè)應當具備下列條件:

(一)具有企業(yè)法人資格;

(二)職工人數(shù)在300人以下;

(三)年銷售額在2000萬元人民幣以下,凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下。

第二十三條 本辦法由市金融辦會同市財政局負責解釋。

第二十四條 本規(guī)定自2015年1月1日起施行,有效期2年。


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