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科創(chuàng)板信息共享與聯(lián)合懲戒機制出爐

發(fā)布時間:2019.07.10 作者: 來源: 訪問人數(shù):1509

近日,中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家市場監(jiān)管總局、中國銀保監(jiān)會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》(以下簡稱《意見》)。這也是首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件,對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴厲懲戒,是聯(lián)合發(fā)文單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規(guī)成本、完善科創(chuàng)板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措。

《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手,主要從加強部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手,明確了四項工作機制:一是加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門建立的信用信息系統(tǒng),獲取發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。二是加強失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊制試點中,將證監(jiān)會及交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息,及時推送給發(fā)改委等部門,納入其管理的信用(征信)信息平臺。三是證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的,將其作為履行審核注冊職責的重要參考。四是發(fā)改委等單位,依法依規(guī)對科創(chuàng)板注冊制試點中存在騙取發(fā)行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規(guī)定的相關責任人員,實施十一項失信聯(lián)合懲戒措施。

《意見》聚焦注冊制試點核心要求,將在科創(chuàng)板申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露各環(huán)節(jié),因騙取發(fā)行注冊、違反信息報送或披露義務、違反保薦或證券服務相關規(guī)定,受到證監(jiān)會行政處罰、市場禁入、交易所紀律處分或構(gòu)成犯罪的違法失信行為作為懲戒范圍,將對上述違法失信行為負有法定責任的發(fā)行人法定代表人、實際控制人,上市公司法定代表人,在有關報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等,有關中介機構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人、主要負責人以及在相關文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員,列為聯(lián)合懲戒對象。

證監(jiān)會表示,《意見》對于積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與注冊制誠信環(huán)境具有重要意義。《意見》的出臺,有利于強化對科創(chuàng)板注冊制試點中相關市場主體的誠信核查,落實審核注冊制度中的合規(guī)性要求,并通過部際失信聯(lián)合懲戒,有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。

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